2022年，农发行龙岩分行认真落实各项工作要求，深入推进全面风险管理，完善内控合规体系建设，夯实全面依法治行基础，提升反洗钱工作质效，提高案件防控水平，为促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。

持续深化案件防控管理。一是落实案防网格化管理。印发《龙岩分行2022年案件防控工作计划》，按季度召开案防工作会议，建立健全案件防控网格。二是开展案防案件处置应急演练。4月组织开展由省、市、县分支行联合参加的2022年度案防案件处置应急演练，进一步提高全行员工应对案件处置应急协调能力。三是开展员工异常行为排查。2022年累计开展2次员工异常行为排查，通过观察、谈话、检查、自查、查询和走访等方式，特别是走访了市纪委监委、公安局、人行、银保监分局等外部单位，拓展排查手段，全面排查包括在岗员工、退休员工、劳务派遣和服务外包人员共计185人，经排查，辖内全体员工情况良好，未发现存在异常行为情况。四是开展“一把手讲案防促合规”活动。4月、10月分别由长汀县、上杭县支行行长授课，全面提高“关键少数”对案防工作重要性的认识，充分发挥领导示范带头作用。

大力完善内控体系建设。一是深化合规管理机制。印发龙岩分行《2022年持续深化内控合规管理建设工作方案》，进一步巩固和拓展“内控合规管理建设年”活动成果。二是落实内控合规垂直管理。印发《龙岩分行县级支行“三合一”专员考核实施方案（试行）》，促进县级支行“三合一”专员履职尽责。召开“三合一”专员工作会议，听取“三合一”专员工作汇报和经验交流，组织风险管理部/内控合规部、人力资源部和纪委办公室围绕“三合一”专员履职内容，有针对性地开展业务培训，提升“三合一”专员的合规履职能力，内控垂直管理取得良好成效。三是做好内控评价工作。组织辖内各机构开展内控评价过程评价自评工作，认真核对分析各项数据，确保2022年内部控制评价工作有序推进。

着力抓好合规文化建设。一是落实“合规农发行”三年计划。制定《中国农业发展银行龙岩分行“合规农发行”三年行动计划》，积极开展风险合规文化标识宣传、“合规护航发展”主题文化月，“党建+合规”系列活动、领导干部“述廉述职述合规”、推广运用“试题库”、“三新员工”合规宣誓等活动，推进合规文化建设走深走实。二是普及金融知识。通过岁末年初反洗钱宣传、“3·15”消费者权益保护教育宣传周、“4·15”国家安全教育日、《反有组织犯罪法》颁布、“美好生活·民法典相伴”主题宣传月、防范非法集资宣传月、“普及金融知识万里行”“普及金融知识 守住‘钱袋子’”“反洗钱与禁毒”“情暖新市民，金融在行动”《福建省实施<反恐怖主义法>办法》、金融知识普及月、宪法宣传周等活动，采用“线上线下”双驱动方式，积极向员工、客户、社会群众开展金融知识宣传活动，充分体现农发行服务经济社会发展的担当使命。三是重视合规教育。组织员工集中学习《宪法》《民法典》《反有组织犯罪法》《反洗钱法》《反恐怖主义法》《反电信网络诈骗法》等法律法规，提高员工法律素养，将合规意识渗透到业务操作各环节。加强员工警示教育，通过观看“零容忍”系列警示教育片、学习“典型案例”、开展党委书记及纪委书记讲廉政党课等活动，筑牢拒腐防变思想防线。

深入推进反洗钱工作管理。一是重视检查督导工作。抽调业务骨干对辖内各机构开展反洗钱工作现场督导，检验各营业机构反洗钱工作落实情况，夯实反洗钱管理基础。印发《龙岩分行2022年反洗钱和反恐怖融资工作自查自纠方案》，严格对照检查要点对辖内机构涉及的业务、岗位、人员开展自查自纠，促进基层反洗钱工作提质增效。二是开展分类评级自评。细致梳理反洗钱全年工作细节，认真开展反洗钱分类评级自评工作。三是开展“一把手讲反洗钱”活动。由市分行行长为全体员工讲授反洗钱知识，总结概括反洗钱各项检查发现问题，并对反洗钱工作方向提出建议，切实增强全行员工对反洗钱工作的重视程度。（文/尹星玥）

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